Richtlinie Geldwäsche

Durch die in den letzten Jahren massiv gestiegene Finanzkriminalität werden Unternehmen gezwungen, Regularien für die Belegschaft zu entwickeln. Diese sollen helfen, die Haftung für das Management zu minimieren.

Eine Richtlinie beschreibt, wie sich die Belegschaft verhalten soll, bei einem Verdacht, bei einem Vorfall und wie der Prozess hierzu aussehen soll.

Was muss in einer Richtlinie oder Leitfaden enthalten sein?

• gesetzliche Grundlagen
• Situationsanalyse
• Einhaltung der Sorgfaltspflichten
• Transparenzgebote
• Bekämpfungs- und Sanktionsmaßnahmen
  
  
  Zum Prozess gehört auch die Awareness
• Workshops für das Management
• Schulungen für die Belegschaft