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Compliance-Beratung

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Compliance-Beratung Kassel

 

Die Einhaltung von Gesetzen im digitalen Bereich gewinnt immer mehr an Wichtigkeit. 
Das Beweisen nicht zuletzt die Strafsummen im 7-8 stelligen Bereich, die Google, Facebook und Amazon in den letzten Jahren zahlen mussten. 

Eine kompetente Compliance-Beratung bewahrt Sie genau vor diesem Schicksal!

Die wichtigsten Bestandteile einer Compliance-Beratung sind: 

  • Einhaltung der nationalen und internationalen Gesetze
  • Einhaltung firmeninterner Richtlinien
  • Erstellung eines Compliance-Management-System (CoMS)


In einem immer komplexer werdenden Rechtssystem gepaart mit der ständig fortschreitenden Digitalisierung und den unmengen an Daten, sind Sie immer zu verpflichtet den Überblick zu behalten! 

Eine Compliance Beratung ist daher nicht nur ein Werkzeug um den rechtlichen Rahmen einzuhalten, sondern kann durch eine effektive Anwendung sogar zum Wettbewerbsvorteil werden! 

Infofilm Complianceberatung

Compliance Management – was ist das?

Der Begriff compliance aus dem Englischen, beschreibt mit einem Wort die Einhaltung von Gesetzen, Bestimmungen, Vorschriften und Richtlinien.

Unter Compliance Management versteht man also die Steuerung und Einhaltung aller Normen, die Anwendung finden m√ľssen und sollen in einem Unternehmen.

Aufbau einer Compliance Beratung

Der Aufbau einer Compliance Beratung sollte mindestens folgende Bestandteile beinhalten:

Compliance Risiko Analyse
In diesem ersten Schritt werden die Gesetze identifiziert, die Anwendung im Unternehmen finden m√ľssen. Ein besondere Augenmerk wird hier auf riskante Bereiche, bei dem Verst√∂√üe h√§ufig und leicht passieren bzw. bei denen die rechtlichen Anforderungen sehr hoch liegen, gelegt.

Compliance Audit
Als nächstes wird beim Compliance Audit festgestellt, wo nachgebessert werden muss.
Rechtliche Mängel werden erkannt und intern offengelegt. Das Compliance Management System wird auf diesem Audit aufgebaut.

Bestellung eines Compliance Officers/ Manager
Ein wichtiger Schritt bei jeder Compliance Beratung ist es einen Compliance Officer/ Manager zu bestellen bzw. die Unterst√ľtzung eines internen Beauftragten zu veranlassen. Mit dem Beauftragten oder dem Compliance Officer wird als n√§chstes zusammen mit der Unternehmensleitung die Ma√ünahmen besprochen.

Die Aufgaben des Compliance Officers beinhalten unter anderem:

  • Pr√ľfung und √úberwachung der gesetzlichen Richtlinien
  • Management des Geldw√§sche- und Korruptionsgesetz
  • Aufbau, √úberwachung und st√§ndiges Updaten des Compliance-Managementsystemen
  • Schulungen / Sensibilisierungen des gesamten Personals
  • √úberwachung des¬† Whistleblowing Verfahren
  • Analyse auf Compliance F√§higkeit
  • Code of Ethik, Code of Conduct
  • BPCS/SOX uvm.

Erstellen eines Compliance Management Systems
Die Unternehmensf√ľhrung trifft die Feststellung, dass ein Compliance Management System erstellt werden muss. In diesem System werden dann Ziele festgehalten, Kontrollmechanismen festgelegt und ben√∂tigte Ressourcen zur Verf√ľgung gestellt.

Aufbau eines Compliance Management Systems?

Der Aufbau eines Compliance Management Systems ist nicht gesetzlich vorgeschrieben, deshalb ist eine kompetente Compliance Beratung umso wichtiger!

Eine typische Compliance Checkliste f√ľr Unternehmen beinhaltet folgende Punkte:

  • Regelm√§√üige, geplante und strukturierte Analyse gef√§hrdeter Bereiche
  • Pr√ľfen und updaten der technischen Compliance L√∂sungen
  • Vorbildfunktion der Unternehmensf√ľhrung und F√ľhrungskr√§fte sicherstellen
  • Erarbeiten von Richtlinien mit Anweisungen und Ma√ünahmen f√ľr das komplette Personal
  • J√§hrliche Mitarbeiterschulung zum Thema Compliance
  • Regelm√§√üiges Updaten eines Ma√ünahmenkatalogs f√ľr Verst√∂√üe
  • Regelm√§√üiges √ľberpr√ľfen und updaten der Buchhaltung und Dokumentation

Ein wichtiges Tool der Compliance Beratung – Whistleblowing
Whistleblowing in einem Unternehmen gibt dem kompletten Personal die M√∂glichkeit anonym Compliance Verst√∂√üe zu melden. Das Tool sch√ľtzt das Unternehmen vor Strafen durch Beh√∂rden, Imagesch√§den, wie auch vor Mitarbeiterverlust.

Compliance Management Vor- und Nachteile externer Fachkräfte

Das Thema Compliance Management ist sehr komplex. Es erfordert rechtliches Wissen, wie auch IT-Kenntnisse.

Achten Sie daher bei Ihrer Compliance Beratung darauf, dass Ihre Berater einen Rechtsanwalt, einen zertifizierten Compliance Officer, wie auch einen IT-Spezialisten an Bord haben.

Um die bestm√∂gliche Compliance Beratung zu liefern haben wir von deDATA all diese Positionen besetzt und m√∂chten Sie √ľber die Vor- und Nachteile von externen Fachkr√§ften informieren:

Vorteile externer Fachkr√§fte f√ľr die Compliance Beratung

1.    Unabhängigkeit
Der wichtigste Vorteil einer externen Fachkraft bei der Compliance Beratung ist, dass die Fachkraft unabhängige Analysen machen und Erkenntnisse gewinnen kann.
Nur so ist sichergestellt, dass nicht aus firmenpolitischen Gr√ľnden Verfahren vernachl√§ssigt werden, die das Unternehmen sp√§ter teuer zu stehen kommen k√∂nnen.

2.    Diversifizierte Erfahrung
Durch den Einblick in viele verschiedene Unternehmen, kennt ein erfahrener Rechtsanwalt, Compliance Officer bzw. IT-ler die Kernpunkte bei denen sich Unternehmen schwer tun. Auch hat man ein Portfolio von vielen verschiedenen Lösungen zu vielen verschiedenen Problemen an der Hand. Dies erspart ein langfristiges erarbeiten von Lösungen von Grund Auf.

3.    Methodisch und strukturiertes Vorgehen
Eine erfahrene, externe Fachkraft hat in der Regel bereits mehrere Aufträge erfolgreich abgeschlossen und eine Methodik entwickelt dabei so strukturiert und effizient wie möglich Vorzugehen. Ein Unternehmen spart so erneut viel Zeit und Aufwand bei seinen Compliance Lösungen.

4.    Kostensparend
Ein Vollzeitangestellter als interne L√∂sung, der die Aufgabe des Compliance Officers √ľbernimmt kostet Sie folgende Summe:

‚󏬆¬† ¬†Ca. 3000‚ā¨ – 5000‚ā¨ f√ľr die Erstausbildung
‚󏬆¬† ¬†Ca. 1000‚ā¨ j√§hrliche Ausbildungskosten
‚󏬆¬† ¬†Gehaltsanspruch steigt um ca. 600‚ā¨ – 1000‚ā¨ monatlich
‚󏬆¬† ¬†Verlust von ca. 40-60% der Arbeitskraft, die f√ľr Compliance Beratung entf√§llt
‚󏬆¬† ¬†Volle Haftung im Falle eines Fehlers

Eine externe Lösung kostet sie unter dem Strich deutlich weniger.

5.    Haftungsauslagerung
Sollte es hart auf hart kommen, ist der größte Vorteil einer externen Lösung die Haftungauslagerung an den Compliance Berater.  

Nachteile externer Fachkr√§fte f√ľr die Compliance Beratung

1.    Erhöhter Stundenlohn
Was kostet eine Compliance Beratung?
Es kommt hierbei nat√ľrlich auf die Gr√∂√üe und die Branche des Unternehmens an, auch die bisherige Organisation und der Status des Datenschutzes ist ausschlaggebend.

Eine Compliance Beratung kostet im Durchschnitt ca. 150‚ā¨¬† bis 180‚ā¨ pro Stunde. ¬†
Bei komplexen Sachverhalten kann ein Rechtsanwalt teilweise auch √ľber 200‚ā¨ pro Stunde kosten.

2.¬†¬† ¬†Keine Vorkenntnisse √ľber das Unternehmen
Ein externer Mitarbeiter muss sich im Verfahren zuerst in das Unternehmen einarbeiten, was mit etwas Zeitaufwand verbunden ist.
Es bietet sich daher an mit einem Anbieter auf lange Sicht zu arbeiten, sobald ein Vertrauensverhältnis aufgebaut und Kenntnisse erlangt wurden.

3.    Informationsweitergabe
Was viele Unternehmen abschreckt externe Fachkr√§fte anzustellen ist das Dritte tiefe Einblicke in das Unternehmen erhalten.¬† Seri√∂se Anbieter, speziell im Bereich Datenschutz, arbeiten nat√ľrlich mit Klauseln, die solche F√§lle komplett ausschlie√üen.

Zusammenfassung f√ľr Ihre Compliance Beratung

Eine Compliance Management System ist notwendig um sicherzustellen, dass Ihr Unternehmen im rechtlichen Rahmen arbeitet.

Durch eine kompetente Compliance Beratung, kann Ihr Unternehmen aus dem notwendigen √úbel, aber auch einen Wettbewerbsvorteil schaffen.

Eine externe Fachkraft sieht auf den ersten Blick teuer aus, aber eine interne L√∂sung beim Besetzen der Compliance-Officer, -Manager Position ist meist teurer. √úberpr√ľfen Sie genau, ob es sich eine Interne L√∂sung lohnt und vergessen Sie nicht den gr√∂√üten Vorteil einer Haftungsauslagerung.

Machen Sie keine Kompromisse, wenn es um wichtige Themen wie Compliance geht. Fehler k√∂nnen dazu f√ľhren, dass ein Unternehmen f√ľr immer die T√ľren schlie√üt oder Imagesch√§den so gro√ü sind, dass Kunden ausbleiben.

Kontaktieren Sie uns jederzeit.
Wir bieten auch Teillösungen unserer Compliance Beratung in unserem Shop an.

 

Fragen & Antworten

Eine ausdr√ľckliche gesetzliche Pflicht zur Compliance ist nicht vorhanden, aber es gibt verpflichtende Regelungen, aus der die Pflicht zur Compliance hergeleitet werden kann:

  • Verpflichtung zum Risikomanagement gem. ¬ß 91 Abs. 2 AktG
  • allgemeine Sorgfaltspflicht von Unternehmensleitungen gem. ¬ß 93 AktG und ¬ß 43 GmbHG
  • Pflicht zu Aufsichtsma√ünahmen gem. ¬ß 130 OWiG

Der ehemalige Siemens Vorstand Neub√ľrger wurde vom LG M√ľnchen 2013 zu einer Zahlung von 15 Million ‚ā¨ Schadenersatz verurteilt, weil er nicht dieser Aufsichtspflicht (bzw. Compliance) zur Gen√ľge nachkam.

Internationale Gesetze:

  • UK Bribery Act
  • Foreign Corrupt Practices Act (FCPA)
  • Financial Action Task Force on Money Laundering (FATF)
  • 3. EU-Geldw√§scherichtlinie
  • 4. EU-Geldw√§scherichtlinie
  • 5. EU-Geldw√§scherichtlinie
  • 6. EU-Geldw√§scherichtlinie
  • ¬ß6 des Gesetzes zur Optimierung der Geldw√§schepr√§vention
  • EU-Antiterrorismusverordnung & deutsches Au√üenwirtschaftsgesetz
  • USA Patriot Act
  • ISO 19600 ‚ÄěCompliance management systems – Guidelines‚Äú
  • ISO 37001 ‚ÄěAnti-Bribery Management Systems‚Äú

Nationale Gesetze:

  • Deutsche Corporate Governance Kodex (DCGK)
  • Geldw√§schegesetz (GwG)
  • Kreditwesengesetz (KWG)
  • Aktiengesetz (AktG)
  • GmbH-Gesetz (GmbHG)
  • Ordnungswidrigkeitengesetz (OWiG)

Es können viele weitere Gesetze je nach Standort und Fachbereich des Unternehmens Anwendung finden.

Alles, was dem Empfänger als geldwerter Vorteil dient, ist eine Zuwendung oder Vorteil.

 

Jedes Unternehmen regelt f√ľr sich, wie es damit umgeht. Bei deutschen Beamten gibt es beispielsweise eine null Toleranz Regelung, selbst Essensspenden werden beispielsweise an die Tafel weitergegeben.

Alle Compliance relevanten Information sind Insider bzw. vertrauliche Informationen und d√ľrfen nicht weitergegeben werden.

 

Konkret handelt es sich um Informationen, √ľber die bisher nicht √∂ffentlich berichtet wurde und die das Potenzial besitzen, den B√∂rsen- bzw. den Marktpreis zu beeinflussen.

 

Selbst f√ľr den Wissenden √ľber diese Umst√§nde ist es verboten, die relevanten Wertpapiere zu erwerben bzw. zu verkaufen.¬†

 

Compliance-Manager

Mit vielseitigem Aufgabengebiet bewahrt er die Rechtskonformit√§t innerhalb und au√üerhalb des Unternehmens, schult das Management und die Mitarbeiter und f√ľhrt ein revisionssicheres Managementsystem ein.

Compliance Beratung

Mit Compliance Audits analysieren wir die evtl. bestehenden Compliancerisiken, entwickeln Strategien unter Nutzung geeigneter Gegenmaßnahmen und optimieren Ihre Arbeitsprozesse.

"Whistleblowing"

Mitarbeiter, die innerhalb des Unternehmens Missstände feststellen, können anonym in einem automatisierten Verfahren Hinweise geben, so dass das Unternehmen keine Imageschäden erleidet.

Kontrollsysteme

Risiken und Regelverst√∂√üe werden rechtzeitig erkannt und es kann fr√ľhzeitig darauf reagiert werden. Hierbei werden Kontrollsysteme geschaffen, die Gesetzesverst√∂√üe im gesamten Unternehmen vermeiden sollen.

IT-Compliance

IT-Compliance als sehr wichtiger Prozess im Unternehmen. Er dient nicht nur der Haftungsrisikovermeidung, sondern ist zugleich ein Wettberwerbsvorteil. Teilen Sie der Welt mit, dass Sie aktiv den Gefahren durch z.B. Hacker begegnen.

Richtlinien

Um die Rechtskonformit√§t zu erhalten, arbeiten wir Richtlinien aus, die im gesamten Unternehmen implementiert werden und daf√ľr sorgen, dass Unsicherheiten gar nicht erst entstehen k√∂nnen. Dies funktioniert nur mit einem ausgefeilten Schulungskonzept.

Projektablauf

Bereitstellung der Position & Shopangebote

Position Compliance-Officer

- Pr√ľfung der gesetzlichen Richtlinien
- Geldwäsche- Korruptionsgesetz
- Aufbau von Compliance-managementsystemen
- Schulungen / Sensibilisierungen
- Whistleblowingverfahren
- Analyse auf Compliance Fähigkeit
- Code of Ethik, Code of Conduct
- BPCS/SOX uvm.

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